关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知
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关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知
证券委
关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知
1996年6月17日，证券委
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为规范证券经营机构股票承销业务活动，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规，国务院证券委员会制定了《证券经营机构股票承销业务管理办法》，现予发布。
证券经营机构股票承销业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券经营机构股票承销业务活动，贯彻稳健经营原则，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构应当依照本办法从事股票承销业务及其相关业务活动。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当配合证监会对作为其会员的证券经营机构的股票承销业务进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，指依法设立的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。
第五条 本办法所称股票承销业务，指证券经营机构依照协议包销或代销发行人发行的股票以及证监会核准的其他具有股票性质、功能的证券的行为。
第二章 承销资格
第六条 证券经营机构从事股票承销业务，应当取得证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
第七条 证券经营机构申请从事股票承销业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产 - （固定资产净值＋长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、 法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内无严重的违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消股票承销业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合本办法第三十一条、三十二条规定的风险管理要求。
（七）具有能够保障正常营业的场所和设备。
（八）证监会要求的其他条件。
第八条 证券经营机构从事股票承销业务过程中担任主承销商的，除应当具备第七条规定的条件外，还应同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币5，000万元的净资产和不低于人民币2，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币5，000万元的证券营运资金和不低于人民币2，000万元的净证券营运资金。
（二）取得证券承销从业资格的专业人员或符合前条第（三）项条件的主要承销业务人员至少6名， 并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员。
（三）参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩。
（四）在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20%的记录。
牵头组织承销团的证券经营机构或独家承销某一只股票的证券经营机构为主承销商。
第九条 符合前述条件的证券经营机构申请取得资格证书，须向证监会报送下列文件：
（一）由证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）内部风险与财务管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的净资产或净证券营运资金验资证明；
（七）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业资格证书》或简历、专业证书等；
（九）最近一年股票承销业务或最近三年证券承销业务情况的说明材料；
（十）证监会要求的其他文件。
第十条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内根据本办法对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十一条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十二条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其股票承销业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第九条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第十三条 未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。
未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。
第三章 承销的实施
第十四条 证券经营机构承销股票，可以包销方式或代销方式进行，并与发行人签定承销协议。
第十五条 证券经营机构持有企业7%以上的股份，或是其前五名股东之一，不得成为该企业的主承销商或副主承销商。
第十六条 证券经营机构以包销方式承销股票，须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的股票。
证券经营机构以代销方式承销股票，在承销协议所规定的承销期结束后，应将未售出的股票全部退还给发行企业或包销商。
第十七条 证券经营机构承销拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3，000万元或预期销售总金额超过人民币5，000万元的，应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》第二十二条的规定组织承销团。
承销团有三家或三家以上的承销商的，可设一家副主承销商，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。
组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（三）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法，或代销过程中剩余股票的退还方法；
（四）承销份额；
（五）承销组织工作的分工；
（六）承销期及起止日期；
（七）承销付款的日期及方式；
（八）承销缴款的程序和日期；
（九）承销费用的计算、支付方式和日期；
（十）违约责任；
（十一）证监会要求的其他事项。
第十八条 证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务，应当于申报股票发行审查材料的三天之内向证监会报送承销商备案材料。向证监会备案的材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。
承销说明书应包括以下内容：
（一）承销商和发行人名称；
（二）承销方式；
（三）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（四）承销团各成员的承销份额；
（五）承销期及起止日期；
（六）承销费用及计算、支付方式；
（七）承销团各成员的对外投资情况及持有发行人的股份的情况；
（八）证监会所要求的其他事项。
第十九条 证监会依据国家有关法规和本办法，可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的十五个工作日内未提出否决意见的，视为得到认可。
第二十条 证券经营机构在承销过程中，公告的信息不得与经证监会所审定的内容有任何不同。
第二十一条 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。
第二十二条 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5～1.5%。
第二十三条 主承销商应当在每次承销结束后十五个工作日内向证监会上报承销工作报告。承销工作报告应详细说明承销协议、承销团协议和承销方案的执行情况，承销费用决算情况，并提供发行人前十名最大股东的名册及持股量、持股比例。
第二十四条 证券经营机构以包销方式承销股票，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：
（一）故意囤积或截留；
（二）缩短承销期；
（三）减少销售网点；
（四）限制认购申请表发放数量；
（五）证监会认定的其他行为。
第二十五条 证券经营机构依第十六条第一款所得股票，除按国家关于金融机构投资的有关规定可以持有的外，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券经营机构证券自营业务管理规定的要求。
第二十六条 证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。
第二十七条 证券经营机构不得进行虚假承销。
前款所称虚假承销是指证券经营机构名义上是承销团成员，实际上并没有从事承销股票的活动和承担承销股票应尽的责任。
第二十八条 证券经营机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中有关认购数量、预计中签率等非公开信息。
第二十九条 证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务：
（一）不当许诺；
（二）诋毁同行；
（三）借助行政干预；
（四）证监会认定的其他不正当竞争手段。
第三十条 证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。
第四章 风险控制
第三十一条 证券专营机构负债总额与净资产之比不超过10，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不超过10。
第三十二条 证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50%。
第三十三条 证券经营机构以包销方式承销股票，其每次包销总金额应当符合以下要求：
（一）上年末净资产为1亿元以下（不含本数，下同）的证券经营机构，包销金额不得超过5，000万元。
（二）上年末净资产为1亿元以上（含本数，下同）、5亿元以下的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过7，500万元。
（三）上年末净资产为5亿元以上的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过1亿元。
第三十四条 证券经营机构不得同时承销四只或四只以上的股票。
前款所称同时， 是指与不同企业签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。
第三十五条 证券经营机构从事股票承销业务， 应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。当发现风险超过本办法有关条款的要求时，应立即向证监会报告并提出调整办法。
第五章 监督检查
第三十六条 证监会对证券经营机构从事股票承销业务情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其股票承销及相关业务资料。
第三十七条 证监会和由证监会授予部分监管职责的地方证券监管部门对从事股票承销业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的材料。
对证监会的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十八条 证监会可聘任具有从事证券相关业务资格的会计师事务所等专业性中介机构，依据本规定有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事股票承销业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十九条 具有股票承销业务资格的证券经营机构，应当于每年1月15日前向证监会报送上年承销情况的报告。
第四十条 承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章 罚 则
第四十一条 证券经营机构有下列行为的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款：
（一）未取得资格证书或在资格证书失效后从事或变相从事承销业务；
（二）不按规定标准收取佣金。
第四十二条 证券经营机构违反本办法第三十一、三十二条规定，又不作及时调整的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。
第四十三条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、5万元以上100万元以下罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、稽核；
（二）不按规定上报承销工作报告、承销备案材料和年度承销情况报告；
（三）从事虚假承销；
（四）透露非公开信息；
（五）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（六）在承销过程中和在承销结束后股票上市前，参与所承销股票及其认购证的私下交易，或为这种私下交易提供便利。
第四十四条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、20万元以上100万元以下罚款、取消其股票承销业务资格，并在两年内不受理承销业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得股票承销业务资格；
（二）在以包销方式承销股票时，通过故意囤积或截留、缩短承销期、减少承销网点等方式使股票在承销期结束时剩余；
（三）通过投资、回扣或其他不正当手段诱使他人认购股票；
（四）其他违反本办法从事股票承销业务的行为。
第四十五条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，可以暂停其股票承销业务资格，暂停时间最多不超过半年，并根据有关部门的调查结论，作相应处理。
第七章 附 则
第四十六条 境内及境外证券经营机构从事外资股承销业务管理规定另行制定。
第四十七条 本办法由证监会负责解释。
第四十八条 本办法自发布之日起生效，证监会1993年6月24 日颁布的《关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知》同时废止。
黑龙江省文明单位建设条例
黑龙江省人大常委会
黑龙江省文明单位建设条例
黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会公告
第5号
《黑龙江省文明单位建设条例》已由黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议于2008年6月13日通过，现予公布，自2008年8月1日起施行。
黑龙江省人民代表大会常务委员会
2008年6月13日
(1994年2月21日黑龙江省八届人大常委会第八次会议通过根据1997年12月16日黑龙江省八届人大常委会第三十一次会议《黑龙江省人大常委会关于修改〈黑龙江省文明单位建设条例〉的决定》修正2008年6月13日黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议修订)
第一章总 则
第一条为了加强文明单位建设，调动各单位在经济建设、政治建设、文化建设和社会建设的积极性，发挥文明单位的社会示范作用，提高全省公民的文明素质，推动社会进步，促进社会和谐，根据宪法规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条文明单位是以开展群众性精神文明建设活动为基本特征，推动社会主义物质文明、政治文明、精神文明协调发展的先进单位。
第三条文明单位建设必须以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，以构建社会主义和谐社会为目标，适应社会主义市场经济发展的要求，建设社会主义核心价值体系，提高公民爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献的道德素质，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。
第四条文明单位建设应当围绕经济建设开展建设活动，坚持重在建设，贴近实际、贴近生活、贴近群众，勤俭节约、注重实效的原则。
第五条凡本省行政区域内的机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织以及省、市、县驻省外机构均属文明单位建设范围。
第六条县级以上精神文明建设指导委员会负责组织实施本条例。
县级以上精神文明建设指导委员会办公室负责文明单位建设的日常管理工作。
第七条文明单位建设活动应当列入各级领导干部任期目标责任制，健全组织机构，有关部门密切配合，齐抓共管。
第八条县级以上人民政府以及各单位应当保障文明单位建设所需必要条件，把开展活动所需经费列入总体发展规划和支出预算。
第九条文明单位分为省、市、县三级，设立文明单位和文明单位标兵两个档次荣誉称号，由同级人民政府命名。
第二章条 件
第十条文明单位应当具备下列条件：
(一)坚持科学发展，以人为本，单位团结和谐，工作业绩突出。
(二)根据本行业、本单位特点，开展主题建设和基础建设活动，目标明确，建设机制健全，保障措施有力，群众发动广泛，建设成效显著。
(三)领导集体团结务实，改革创新，清正廉洁，作风民主，群众威信较高。
(四)坚持科学、民主管理，实行文明生产(工作)、优质服务，经济效益和社会效益良好，实现可持续发展。履行社会责任，发展公益事业。
(五)加强和改进思想政治工作，开展共同理想、民族精神、时代精神、社会主义荣辱观和爱国主义、集体主义、社会主义、民主法制以及形势政策教育活动，有较强的实效性。
(六)开展社会公德、职业道德、家庭美德和个人品德教育活动，诚实守信，行业风气端正，形成良好社会风尚和健康人际关系。
(七)重视教育、科技、文化建设，开展基础知识教育和专业技能培训，职工科学文化素质不断提高。
(八)开展丰富多彩的文体活动，文明健康上网，培养健康心理，崇尚科学，反对迷信，建立文明、健康、科学的生活方式。
(九)遵守法律法规，建立规章制度，保障公民的合法权益，无计划外生育，无重大安全责任事故，无刑事案件，治安秩序和工作秩序良好。
(十)节约能源资源，环境保护指标达到国家标准。绿化、美化环境，卫生面貌良好，生产生活环境明显改善。
各市、县、系统可以从本地区、本系统实际出发，依据上述条件，制定本级文明单位的具体标准。
第三章命名
第十一条文明单位命名和晋档升级实行逐级申报推荐和动态命名管理。文明单位每两年命名一次，满四年重新申报命名。
第十二条本条例规定范围内的单位，开展文明单位建设活动一年以上，取得明显成绩，经过自评，可以在当地起始申报县级文明单位。
第十三条文明单位在建设工作中满两年，并符合条件的，可以申报同级文明单位标兵。
文明单位标兵在建设工作中满两年，并在同行业中处于领先地位的，可以申报上一级文明单位。
第十四条市、县级文明单位在建设工作中满两年，社会示范作用特别突出，可以直接申报上一级文明单位。
市、县级文明单位标兵在建设工作中满两年，社会示范作用特别突出，可以直接申报上一级文明单位标兵。
第十五条中直、省直机关及在哈尔滨市内所属单位的文明单位推荐命名工作由省直机关精神文明建设指导委员会负责组织，其他单位均实行属地管理。
在哈尔滨市内的部属和省属高等院校的文明单位推荐命名工作由省高等学校精神文明建设指导委员会负责组织，其他院校实行属地管理。
农垦、森工、铁路系统的文明单位推荐命名工作由各系统负责组织。
第十六条推荐命名工作应当坚持条件，遵守程序。推荐前应当广泛征求群众意见和有关部门意见，并进行公示，接受社会监督。
第四章管 理
第十七条文明单位的管理由命名机关的同级精神文明建设指导委员会与推荐部门双重负责，以推荐部门为主。
第十八条文明单位应当加强自身建设，不断提高建设水平，建立定期汇报和发生问题逐级报告制度。
第十九条行业开展的其他建设活动可以作为文明单位建设中的具体内容，命名时应当使用本行业的专用名称。
第二十条文明单位和精神文明建设指导委员会办公室应当按照国家档案管理规定，建立健全文明单位建设档案。
第二十一条文明单位变更隶属关系，改变名称，合并、分立以及终止应当及时报命名机关同级精神文明建设指导委员会备案。对合并或分立后的单位，应当由原命名机关重新命名；对终止的单位，取消文明单位的称号。
第五章奖励
第二十二条文明单位奖励实行精神鼓励和物质奖励相结合的原则。对被命名的文明单位给予职工一次性的物质奖励，奖励资金应当按照现行经费开支渠道解决。
省垂直管理的单位被命名为文明单位的，职工奖励资金应当按照现行经费开支渠道解决。
中央直属的单位被命名为文明单位的，职工奖励资金可以按照现行经费开支渠道解决。
各类自收自支单位及其他组织被命名为文明单位的，职工奖励资金可以由本单位和上级主管部门按照实际情况决定。
第二十三条被命名为全国文明单位或者全国精神文明建设先进单位的，职工奖励资金可以参照省级文明单位标兵的标准发放。
第二十四条文明单位由命名机关授予荣誉称号并发给奖牌，制作奖牌经费应当列入命名机关同级财政预算。
第六章处罚
第二十五条文明单位有下列情形之一者，由命名机关撤销其荣誉称号：
(一)领导集体成员中有违法犯罪行为被查处的。
(二)有失职、渎职造成工作损失或者经营管理不善造成经济损失的。
(三)发生刑事案件，治安状况混乱，出现计划外生育，对群众集体上访处理不当造成恶劣影响的。
(四)发生重大安全责任事故，造成人身伤亡或者严重经济损失的。
(五)环境保护指标未达到国家标准或者造成环境污染，给社会带来较大危害的。
(六)有生产、营销伪劣、假冒产品等违法行为，经营、传播淫秽制品或者提供色情服务的。
(七)缺乏职业道德，单位或行业风气不端正或者服务质量下降的。
(八)有聚众赌博、封建迷信、婚事丧事大操大办造成不良影响的。
(九)违反国家法律法规，侵犯公民合法权益的。
(十)申报弄虚作假，骗取荣誉的。
第二十六条文明单位被撤销荣誉称号的，在撤销荣誉称号期间，应当停止奖励资金发放，由原命名机关收回奖牌。
文明单位被撤销荣誉称号的，经过两年以上的建设，符合条件的，可以重新申报原档次的文明单位荣誉称号。
第二十七条参加文明单位考核和审定的工作人员，应当廉洁自律，秉公办事，不得徇私舞弊，滥用职权。违反者由有关主管部门给予相应的行政处分。
第七章附 则
第二十八条省精神文明建设指导委员会可以根据本条例制定实施细则。
第二十九条本条例自2008年8月1日起施行。
北京市机动车和机动车驾驶员管理暂行办法
北京市政府
北京市机动车和机动车驾驶员管理暂行办法
市政府
第一章 总 则
第一条 为加强对本市机动车和机动车驾驶员的管理，保障交通安全，根据国家有关规定，结合本市具体情况，制定本办法。
第二条 本市行政区域内机动车和机动车驾驶员（以下简称驾驶员）的管理，均适用本办法。
从事机动车维修、改装、解体和机动车安全检测、驾驶员培训的单位和个人，除遵守有关法律、法规、规章的规定外，还须遵守本办法。
第三条 本办法所称机动车，是指汽车、摩托车（含二轮、侧三轮、后三轮摩托车和轻便摩托车）、拖拉机、电车、电瓶车、轮式专用机械车及挂车。
第四条 市公安交通管理局是机动车和驾驶员管理工作的主管机关，负责本办法的实施。市公安交通管理局车辆管理所（以下简称车管所）和各级公安交通管理机关按照本办法负责具体管理工作。
第二章 机动车管理
第五条 凡需上道路行驶的机动车，须由机动车所有者向车管所申请领取机动车号牌和行车执照（统称牌照，下同）。
第六条 申请领取机动车牌照，车辆须经检验合格，并交验下列证件，经车管所审核后，符合条件的，发给牌照。
一、机动车来源的合法凭证。
二、单位的机动车，提交单位证明；购置的机动车属按国家专控商品管理的，还须提交控制社会集团购买力办公室（以下简称控办）的批准证明。外商投资企业的机动车，提交营业执照副本。个人的机动车，提交本人户口簿或居民身份证。
三、机动车所有者在城区、近郊区的，提交当地公安交通管理机关出具的停车场地证明。
四、市人民政府和市公安局、市公安交通管理局规定的其它证件。
车管所根据需要，可以留存上述证件的原件或复印件。
第七条 任何单位和个人，不得以他人名义冒领牌照，不得伪造、涂改申领牌照的各种证明和车管所核发的牌照、证件。
第八条 领有牌照的机动车，每年须进行检验（以下简称年检）；公安交通管理机关认为必要时，可对机动车进行临时检验。
年检和临时检验的具体办法，由市公安交通管理局制定。
第九条 专业运输单位的货运机动车、汽车起重机、大客车和运输个体户的机动车，须按市公安交通管理局的规定，在两侧车门指定位置标示单位名称或个体运输等字样和编号。
封闭货车、厢式货车，须按市公安交通管理局的规定，在车厢两侧明显位置标示“封闭货车”或“厢式货车”字样。
第十条 机动车报废，由机动车所有者提出申请，经车管所检验鉴定同意。汽车达到报废标准的，必须报废。
机动车所有者报废机动车，须自车管所检验鉴定同意之日起1 个月内，将车辆送交本市机动车解体厂，将牌照交回车管所。
机动车解体厂须按规定将车管所鉴定同意报废的机动车进行解体处理。未经车管所鉴定同意报废的机动车，不准解体。
第十一条 禁止买卖或变相买卖报废机动车。禁止拼攒机动车。
第十二条 机动车行车执照登记项目有改变的，机动车所有者须自改变之日起1 个月内，到车管所办理变更登记。
机动车所有者名称改变的，凭有关证明办理变更登记。
第十三条 领有牌照的机动车，改变车身颜色或改变车型、车架、车身、驾驶室、发动机的，须事先报车管所批准；改变车辆原设计性能、用途、结构的，由机动车所有者持改变设计性能、用途、结构的方案报车管所审核批准后，在指定的改装厂或修理厂进行。单位所有的货车改为客
车，还须经控办批准。
机动车维修、改装经营者，承接改变车身颜色、车型或更换车架、车身、驾驶室、发动机，改变机动车设计性能、用途、结构业务的，必须查验车管所的批准证明；没有批准证明的，不准承接。
第十四条 办理机动车过户、转籍登记，须遵守下列规定。
一、车辆须在年检合格有效期之内。
二、距领取牌照或前次过户时间在6 个月以上。
三、领有限制行驶区域牌照的二轮摩托车、轻便摩托车和后三轮摩托车，不准过户给城区、近郊区的单位或个人。
四、单位的机动车属于国家专控商品范围之内的，须经控办批准。
五、达到国家规定使用年限的汽车，不予办理转籍登记。
六、距市人民政府规定的使用年限不足1 年的汽车，不予过户。
第十五条 机动车停止上道路行驶（以下简称停驶）时间在3 个月以上的，机动车所有者可向车管所办理停驶登记，并将停驶机动车的牌照交车管所保存；每次停驶时间最长不得超过2 年。教练车和使用年限不符合市人民政府规定的机动车，不予办理停驶登记。
机动车停驶期满后1 个月内，机动车所有者须到车管所办理复驶登记；需延长停驶时间的，须经车管所批准。复驶时机动车超过年检合格有效期的，须按规定进行年检。不按规定办理复驶登记或擅自延长停驶时间的，注销牌照。
第十六条 修理因交通事故损坏的机动车，须经事故发生地公安交通管理机关批准，方可送修；本市车辆在外地发生交通事故需在京修理的，经机动车所有者所在地公安交通管理机关批准。未经公安交通管理机关批准的，机动车维修经营者不得承修。
在修机动车的牌照，须由机动车所有者妥善保管。
第十七条 机动车号牌或行车执照丢失，机动车所有者申请补领的，须持单位证明（无单位的，持当地乡镇或街道交通安全委员会的证明）报当地公安交通管理机关审查同意，在规定期限内以指定方式公告挂失后，由车管所审核补发。
第十八条 在城区、近郊区，不予核发二轮摩托车、后三轮摩托车和轻便摩托车牌照；在远郊区，可以核发二轮摩托车、轻便摩托车和市公安交通管理局确定的后三轮摩托车限制行驶区域的牌照。
二轮摩托车、轻便摩托车可以报废更新。后三轮摩托车报废后，不准更新，但在远郊区、县的，可以更新。
第三章 驾驶员管理
第十九条 在本市学习驾驶机动车，须在车管所批准的本市机动车驾驶员培训学校（班）进行。
第二十条 申请领取机动车驾驶证的，按国家和市公安交通管理局规定的申领条件、考试办法、发证手续等规定办理。
第二十一条 非军队、人民武装警察部队驾驶员，不准驾驶军队、人民武装警察部队牌照的机动车；军队、人民武装警察部队的驾驶员，不准驾驶地方牌照的机动车。但特殊情况经市公安局或市公安交通管理局批准的除外。
第二十二条 持外国或台湾、香港、澳门地区驾驶证的本市人员，必须换领《中华人民共和国机动车驾驶证》后，方准在本市驾驶机动车。申请换领《中华人民共和国机动车驾驶证》，须到当地公安交通管理机关领填机动车驾驶员登记表，经本人所在单位同意，当地公安交通管理机关
审查符合下列条件，由车管所按规定科目考试合格后，予以换发。
一、驾驶证在有效期内，其登记项目由车管所指定的翻译单位译成中文；
二、在境外时间连续4 个月以上；入境时间不超过6 个月；
三、护照、身份证明合法。
第二十三条 对驾驶员须按规定进行资格审验。审验的具体办法由市公安交通管理局制定。
第二十四条 驾驶证登记项目变更的，须自变更之日起1 个月内到车管所办理变更登记。外地驾驶员户籍迁入本市的，须在户籍迁入后6 个月内办理。
本市人员在外地取得驾驶证，需要在本市驾驶机动车的，须由车管所复试驾驶技术和考核交通管理法规。复试、考核的具体办法由市公安交通管理局制定。
第二十五条 驾驶证丢失需申请补领的，参照本办法第十七条的规定办理。
第二十六条 驾驶员违反道路交通管理法规、规章，或发生交通事故等，公安交通管理机关需要对驾驶员进行复考的，按照市公安交通管理局的有关规定办理。
第二十七条 申领驾驶证，不得弄虚作假。申领驾驶证的各种凭证和车管所核发的驾驶证件，不得伪造、涂改。
第二十八条 驾驶员有下列情形之一的，注销驾驶证。
一、被判刑或劳动教养。
二、年龄超过规定或不宜继续驾驶车辆。
三、连续两次以上不参加审验。
四、复考不合格。
第四章 机动车检测场和机动车驾驶员培训学校（班）监督管理
第二十九条 受市公安交通管理局委托，承担机动车安全检测任务的机动车检测场，须遵守下列规定。
一、严格执行国家机动车安全检测标准和市公安交通管理局制定的年检和新车初检标准。
二、保持检测设备完好有效，保证检测结果准确。
三、检测工作人员必须按操作规程操作，如实记录检测结果。
第三十条 机动车驾驶员培训学校（班），须遵守下列规定。
一、严格按照市公安交通管理局的要求进行培训。
二、培训所需的教练车等培训设备，保持良好运行状态，保证培训质量。
具体管理办法由市公安交通管理局根据国家有关规定制定。
第三十一条 机动车检测场和机动车驾驶员培训学校（班）的工作人员，不得利用职务之便徇私舞弊，不得非法向机动车所有者、驾驶员和学员索要、收受财物等。
第五章 处 罚
第三十二条 汽车应当报废而不报废，或其它机动车未按规定报废的，对机动车所有者处5000元以上10000 元以下罚款，吊销牌照，并责令其将车辆送交本市机动车解体厂解体。拒绝执行的，由车管所或区、县公安交通管理机关将车辆送交机动车解体厂解体，所需费用由机动车所有者
承担。
第三十三条 车管所或各级公安交通管理机关发现拼攒机动车的，移送工商行政管理部门处理；拼攒的机动车可由车管所或区、县公安交通管理机关扣留，强行送机动车解体厂解体；已领有牌照的，吊销牌照。
第三十四条 机动车所有者违反本办法，有下列行为之一的，处200 元以上2000元以下罚款，可并处扣留牌照1 至3 个月，责令其限期改正；逾期不改正的，吊销牌照。
一、未经批准，擅自改变车身颜色、车型、车架、车身、驾驶室、发动机以及改变车辆原设计性能、用途、结构的。
二、未经批准，送修因交通事故损坏的机动车的。
三、未按规定期限办理车辆过户、变更、转籍登记的。
四、停驶的车辆未办理复驶登记上道路行驶的。
五、未按规定在机动车指定位置标明标记、字样、编号的。
第三十五条 机动车未按规定期限进行年检的，按每辆车200 元以上2000元以下，对机动车所有者处以罚款，并可扣留牌照1 至3 个月，责令其在指定期限内补检。逾期仍不补检的，可加处1 至2 倍的罚款；情节特别严重的，吊销牌照。
第三十六条 违反本办法第七条、第二十七条规定的，处责任单位和直接责任人200 元以上1000元以下罚款。伪造、涂改和弄虚作假取得的牌照、证件，由车管所收缴。
第三十七条 违反本办法，有下列情形之一的，视为无驾驶证驾驶机动车，依照《中华人民共和国道路交通管理条例》进行处罚。
一、非军队、人民武装警察部队驾驶员驾驶军队、人民武装警察部队机动车的。
二、持军队、人民武装警察部队驾驶证，驾驶地方牌照机动车的。
三、本市人员持外国或台湾、香港、澳门地区驾驶证，在本市驾驶机动车的。
第三十八条 机动车维修、改装经营者违反本办法第十三条、第十六条规定的，责令其停业整顿。情节严重的，由主管机关吊销其许可证件。
第三十九条 机动车解体厂违反本办法第十条规定的，对应解体的车辆强制解体。情节严重的，责令停业整顿。
第四十条 机动车检测场或机动车驾驶员培训学校（班）违反本办法第二十九条、第三十条规定的，处5000元以上1 万元以下罚款。情节严重的，责令其停业整顿。
第四十一条 机动车检测场和机动车驾驶员学校（班）的工作人员违反本办法第三十一条规定的，处200 元以上1000元以下罚款，责令其退赔索要、收受的财物，并取消其检验、教练资格。情节严重，构成违反治安管理行为或犯罪的，依法处理。
第四十二条 车管所在执行本办法时，发现有违反本办法行为，需查明情况的，可以暂扣车辆、牌照和驾驶证件，但暂扣期限最长不得超过一个月。本章规定的处罚，由车管所和区、县公安交通管理机关裁决。
第六章 附 则
第四十三条 外国及国际组织在京机构，外国在京企业、其它组织及其外籍人员的机动车和驾驶员，应遵守国家和本市其它有关规定。
第四十四条 车管所和各级公安交通管理机关，对申请办理机动车牌照和驾驶证有关事项，以及其它需要审批的项目，应当在15日内答复申请人；情况复杂的，可延长15日答复。
第四十五条 车管所和各级公安交通管理机关的工作人员，必须秉公执法，不得滥用职权、徇私舞弊。违反者，严肃查处。
第四十六条 本办法中的“以上”、“以下”，均包括本数在内。
第四十七条 本办法执行中的具体问题，由市公安交通管理局负责解释。
第四十八条 本办法自1992年2 月1 日起施行。
1992年1月16日
