中国银行业协会关于印发《中国银行业从业人员流动公约（修订稿）》的通知

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程

证监发[2004]41号




第一章　总则





　　第一条　为了保证上市公司重组监管工作的公开、公平和公正，提高并购重组监管工作的质量和透明度，根据上市公司重组的相关规定，制定本规程。



　　第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立上市公司重组审核委员会（以下简称重组委），根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对根据有关规定应提交其审议的重组事项进行审核。
　　申请人对中国证监会上市部对其重组事项所作决定存在异议的，可以申请将其重组事项提交重组委审议。
　　关联资料：宪法法律共2部



　　第三条　重组委通过重组委工作会议履行职责，以投票方式对上市公司的重组申请进行表决，提出审核意见。



　　第四条　中国证监会负责对重组委事务的日常管理以及对重组委委员的考核和监督。
　　重组委审议程序向社会公开，依法接受监督。

第二章　组成办法





　　第五条　重组委由中国证监会及业内专业人士组成，委员为20名。



　　第六条　重组委委员由中国证监会聘任，委员每届任期为一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。



　　第七条　重组委委员应当具备下列条件：
　　（一）坚持原则，廉洁奉公，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
　　（二）具有公正的品格和良好的职业道德，无不良执业记录，未因证券违法行为而受到中国证监会或者其他主管部门处罚；
　　（三）熟悉国家宏观经济政策，具有良好的专业素质和业务能力；
　　（四）精通公司法、证券法及上市公司并购重组的法律法规，具有较长时间的证券市场研究、管理或实践工作经验，对上市公司并购重组业务有较深入的研究。



　　第八条　重组委委员有下列情形之一的，中国证监会将予以解聘：
　　（一）违反法律、行政法规、规章和重组委审核工作纪律的；
　　（二）未按照中国证监会的规定勤勉尽职、两次无故不出席或者连续三次不能出席重组委工作会议的；
　　（三）本人提出书面辞职申请或任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；
　　（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规以及重组委工作纪律的；
　　（五）不适宜担任重组委委员的其他情形。
　　重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。重组委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的重组委委员。

第三章　委员的职责





　　第九条　重组委委员的职责是：根据国家有关法律、法规、部门规章和中国证监会的相关规定，审议中国证监会上市部提交的上市公司重组事项；审议证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员所出具的有关材料和意见书，审核中国证监会上市部出具的初审报告；依法对上市公司重组申请提出审核意见。



　　第十条　重组委委员依法履行职责，独立发表审议意见并行使表决权。重组委委员有权通过中国证监会调阅履行职责所必需的审查材料。



　　第十一条　重组委委员不得利用工作之便将所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何单位或者个人提供有关证券买卖的咨询。



　　第十二条　重组委委员应当遵守下列规定：
　　（一）按要求出席重组委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
　　（二）保守国家秘密和申请人的商业秘密；
　　（三）不得泄露重组委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
　　（四）不得利用重组委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
　　（五）不得接受重组各方当事人、及其所聘请的中介机构或者相关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。
　　（六）不得有与其他重组委委员串通表决或者诱导其他重组委委员表决的行为；
　　（七）不得以重组委委员的名义参加中国证监会以外的部门、单位组织的活动，不得以重组委委员的名义牟取利益；
　　（八）中国证监会的其他有关规定。



　　第十三条　重组委委员审议重组事项及发表咨询意见实行回避制度，有下列利害关系情形之一的，委员应当及时提出回避：
　　（一）委员的亲属在重组各方当事人及其所聘请的中介机构担任董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员，或者其工作的单位为重组各方当事人提供过有关业务咨询，可能影响委员公正履行职责的；
　　（二）委员的亲属担任高级管理人员的单位与重组各方当事人及其聘请的中介机构有行业或者业务竞争关系，可能影响委员公正履行职责的；
　　（三）在重组委会议召开前，委员曾与重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
　　（四）中国证监会认定的可能产生利害关系的其他情形。
　　前款所称亲属，是指重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



　　第十四条　重组委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会对重组委委员的有关规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。

第四章　工作程序





　　第十五条　中国证监会上市部为重组委的办事机构，负责安排重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等相关会务工作。
　　重组委审议工作所需费用，由中国证监会支付。



　　第十六条　中国证监会-上市部在重组委会议召开3日前，将会议通知、重大资产重组审核材料送交参会委员，由委员签收。
　　重组委审议其他重组事项，上市部可以根据实际情况安排时间和材料送达事宜。



　　第十七条　重组委通过召开重组委会议进行审核工作，每次参加重组委会议的重组委委员为7名。



　　第十八条　重组委会议开始前，委员应签署不存在与重组各方当事人、及其所聘请的中介机构或者相关人员接触事项的声明，交由上市部工作人员留存。



　　第十九条　重组委会议设召集人一名。召集人负责主持重组委会议，听取上市部预审人员审核情况的报告和说明，组织参会委员逐一发表个人审核意见，总结委员的主要审核意见，形成重组委会议对重组申请的审核意见，并宣布表决结果。



　　第二十条　重组委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，独立、客观、公正地对重组申请进行审核。在审核时，重组委委员应当制作工作底稿，并根据该工作底稿及会议讨论情况发表个人审核意见。



　　第二十一条　根据审议工作需要，重组委可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见，但所邀请的专家不参加表决。



　　第二十二条　重组委可以要求重组当事人及其聘请的中介机构到会陈述意见，回答委员提出的问题。
　　对于委员的任何提问、意见及相关陈述，未经同意，重组当事人及其聘请的中介机构均不得对外披露。



　　第二十三条　重组委会议应在充分讨论的基础上，形成会议审核意见，并进行投票表决。
　　表决方式采取封闭式记名投票。表决票设同意票和反对票，同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
　　委员投同意票的，可以附加条件，但应当详细说明所附条件的内容；投反对票的，应说明反对的理由。



　　第二十四条　上市部负责对重组委会议讨论情况进行记录。重组委会议结束后，参会委员应当提交工作底稿，并在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认。



　　第二十五条　经审核未获通过的，上市公司根据重组委提出的意见对重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新报送申报材料；符合有关重大资产重组规定条件的，可以再次提交重组委审核。

第五章　对重组委工作的监督





　　第二十六条　重组委在审议上市公司重组申请、发表咨询意见时，应当保持客观、独立、公正。如重组委会议所提审议意见与投票结果出现明显差异，中国证监会可以要求委员予以解释和说明，必要时可以另行安排会议重新审议。



　　第二十七条　重组委委员在审议重组申请、发表咨询意见时，如工作不尽职，不能客观、公正地发表审议意见，或存在违反重组委纪律行为的，中国证监会对委员进行谈话提醒。



　　第二十八条　中国证监会接受对重组委委员违纪违规行为的举报，如有重大线索的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；构成犯罪的，移交司法机关处理。



　　第二十九条　重组当事人不得通过与重组委委员私下接触、提供馈赠及其他方式干扰重组委委员工作，影响重组委委员的决定。如存在前述行为的，中国证监会对相关当事人予以批评；情节严重的，中国证监会暂停审核。
　　重组当事人所聘请的中介机构有义务督促当事人遵守上述规定，如中介机构存在唆使、协助或参与前述干预重组委委员工作行为的，中国证监会在6个月内不接受该中介机构报送的专业报告。

第六章　附则




　　第三十条　本规程自发布之日起施行。2002年5月8日发布的《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》（证监公司字[2002]10号）同时废止。



　　第三十一条　本规程由中国证监会负责解释和修改。


　　2004年5月12日


　　附件1：

中国证券监督管理委员会重组审核委员会委员声明




　　一、本人　曾／未曾　私下与本次所审核的上市公司重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员进行过接触，接受／未接受　过上述单位或者个人提供的资金、物品及其他利益。如有，请予以具体说明：


　　二、本次所审核的上市公司重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员　曾／未曾　以不正当手段影响本人对所审核事项的判断。如有，请予以具体说明：


　　三、其他需要说明的事项：


　　委员签名：　　年　　月　　日


　　附：

本次所审核的公司名单


　　__________________________________________股份有限公司
　　__________________________________________股份有限公司
　　__________________________________________股份有限公司

　　附件2：

中国证券监督管理委员会重组审核委员会委员审核工作底稿


　　参会委员姓名：
　　重组委会议届次：　　年　　　　次
　　重组的上市公司名称：

　　审核事项：
　　一、对初审报告提请委员关注的问题和审核意见发表个人审核意见及依据：
　　二、重组事项是否存在初审报告提请关注的问题以外的其他问题，如有，请说明：
　　三、重组事项是否存在尚待调查核实影响明确判断的重大问题，如有，请说明：


　　委员签名：　　年　　月　　日


　　附件3：

保证不影响和干扰重组委审核工作的承诺函


　　兹承诺：
　　1．在本次重组申请期间，本公司保证不直接或者间接地向重组委委员提供资金、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响重组委委员对本次重组的判断。
　　2．本公司保证不以任何方式干扰重组委的审核工作。
　　3．在重组委会议上接受重组委委员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁，不含与本次重组审核无关的内容。
　　4．若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。


承诺人：　　（盖公章）
负责人签字：
年　　月　　日
贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令


第9号



《贵阳市筑城广场管理暂行办法》已经2011年12月19日市人民政府常务会议通过。现予公布，自公布之日起施行。



市长 李再勇



二○一一年十二月二十二日



贵阳市筑城广场管理暂行办法



第一条 为充分展示筑城广场的良好形象，加强筑城广场的管理，维护筑城广场的社会秩序，规范市民在筑城广场健身、休闲、娱乐的行为和活动，创造整洁、优美、文明的广场环境，根据有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称筑城广场是具有集会、休闲、文化、历史纪念等功能的公益性广场，范围东邻民族文化宫，南邻瑞金南路，西邻河滨公园，北接南明河。

筑城广场的管理适用本办法。

第三条 筑城广场周边建设控制地带依照有关法律法规的规定确定，建设控制地带内建造的建筑物、构筑物，其形式、高度、体量、外观、色彩应与筑城广场整体景观相协调。

建设控制地带范围内已建成的建筑物、构筑物，应当采取措施进行美化、亮化。

第四条 市林业绿化局是筑城广场的行政主管部门，其下设的管理机构负责卫生保洁、绿地维护、设施维护、环境美化等日常管理工作。

市城管、公安、民政、环保、安监等行政部门按照各自职责协同做好筑城广场的管理工作。

南明区人民政府按属地管理职责，应当配合做好筑城广场治安、应急等方面的管理工作。

第五条 进入筑城广场的单位和个人应当遵守本办法的规定，自觉遵守社会公德，爱护广场的公共设施，保护广场的环境绿化，维护广场的公共秩序，文明游览、休憩。

筑城广场内依法设置的固定服务网点应当诚实守信、文明礼貌、规范服务，负责其责任范围内的环境卫生、绿化和市容环境秩序的维护与管理，及时劝阻、制止损害环境卫生、绿化和市容环境秩序的行为。

第六条 筑城广场举行国旗升旗、降旗仪式时，在国旗升降旗的过程中，广场内的人员应当面向国旗肃立致敬。解放军、武警官兵按规定礼仪执行。

第七条 任何单位、机关、团体和其他组织在筑城广场内开展公益性活动，应当提前10天提交书面申请和活动方案，报筑城广场行政主管部门同意，经统一协调安排后，在指定的时间、地点范围内进行。

第八条 筑城广场内禁止机动车辆（工作车辆除外）、非机动车辆（残疾人用车、儿童车、保洁车除外）进入或停放。

第九条 筑城广场内禁止进行遥控航空模型飞行。

第十条 在筑城广场内用音乐进行健身、娱乐活动的，统一由广场管理机构提供背景音乐在指定区域进行，时间为早晨6:00至9:00，晚上19:30至21:30，其音量白天不得高于60分贝，夜间不得高于50分贝。

第十一条 筑城广场内禁止下列损毁绿化的行为：

（一）占用绿地；

（二）攀折、刻划树木，采摘花卉和果实；

（三）损坏花坛、绿篱和草坪；

（四）围圈树木，吊挂、晾晒物品；

（五）在绿地内堆放物料或倾倒垃圾、化学物品；

（六）其他损毁绿化的行为。

第十二条 筑城广场内禁止下列损毁公共设施的行为：

（一）擅自占用、挖掘广场场地；

（二）盗窃、损毁供水、排水、电力、音响及照明设施；

（三）污染地面和水体；

（四）其他损毁公共设施的行为。

第十三条 筑城广场内禁止下列违反市容和环境卫生管理的行为：

（一）在建筑物、构筑物、雕塑及其他公共设施上涂写、刻划、张贴；

（二）随地吐痰、便溺，乱扔垃圾和废弃物，焚烧可燃物，堆放杂物；

（三）其他违反市容和环境卫生管理的行为。

第十四条 筑城广场内禁止的其他行为：

（一）随地躺卧、露宿；

（二）开展商业性宣传活动，摆摊设点或者进行其他经营活动；

（三）燃放烟花爆竹，施放孔明灯；

（四）杂耍卖艺，赌博，乞讨；

（五）进行迷信活动；

（六）携带猫、狗等宠物；

（七）其他违反法律法规规定的行为。

第十五条 违反本办法规定的行为，法律、法规、规章已作出处罚规定的，依照相关规定进行处罚；造成损失的，依法赔偿损失。

其他违反本办法规定的行为，法律、法规、规章未作出处罚规定的，由市林业绿化行政主管部门或有关行政管理部门处以20元以上200元以下罚款。

第十六条 筑城广场管理机构对不属于管辖范围的违法行为应当予以制止，并及时报告和协助有关执法部门依法处理。

第十七条 本办法自公布之日起施行。