财政部、中国人民银行关于做好１９８１－１９８４年向单位发行的国库券兑付工作的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 14:31:07 浏览:8008
来源:法律资料网
财政部、中国人民银行关于做好１９８１－１９８４年向单位发行的国库券兑付工作的通知
财政部 中国人民银行
财政部、中国人民银行关于做好1981－1984年向单位发行的国库券兑付工作的通知
财政部、中国人民银行
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
关于1981－1984年向单位发行的国库券还本付息工作，财政部已于今年1月3日发出（94）财国债字第1号通知，下达了《1981至1984年向单位发行的国库券还本付息办法》。鉴于目前进度不快，特再联合通知如下：
1．此次对1981－1984年向单位发行的国库券提前偿付本息，是缓解单位资金紧张的特殊措施，请各地财政、银行部门按（94）财国债字第1号通知中的七条规定，抓紧办理。
2．1982－1984年向单位发行的国库券，当时是由银行开出收款单办理的，请各级经办银行根据收款单存根，逐一通知购券单位，按时领取本息。
3．1981年向单位发行的国库券是凭券领取本息的，因此，请各级财政、银行部门广设网点办理兑付，或组织力量上门服务。
4．鉴于1981年至1984年向单位发行的国库券持有时间较长，在此期间，出现了国库券收款单所有权转移，经办银行丢失存根联等问题。现作如下规定：
（1）企事业单位持有的国库券收款单的所有权变更后，应由收款单的最终持有者向银行出具原持券单位转让或抵押时的书面材料和上级主管部门的证明，经办银行可予以办理。
（2）对于少数确因企业破产倒闭用以归还个人欠款的单位国库券收款单，应由持券人的单位（或街道办事处）出具证明及身份证，由经办银行严格审查后，可付给现金。
（3）对于经办银行因自然灾害等原因，丢失收款单存根联的，经办行应根据有关规定核准帐务后，可由持券单位持国库券收款单以及单位购买国库券时的交款凭证，到原签发银行办理兑付业务。
1994年5月7日
中国人民银行公告〔2009〕第7号
中国人民银行
中国人民银行公告〔2009〕第7号
为掌握非金融机构从事支付清算业务的情况，完善支付服务市场监督管理政策，维护社会公众合法权益，中国人民银行决定对从事支付清算业务的非金融机构进行登记。现就有关事项公告如下：
一、本公告所称从事支付清算业务的非金融机构（以下简称“特定非金融机构”）是指，在中华人民共和国境内从事部分或全部支付清算业务的非金融法人机构及其分支机构。
二、本公告所指支付清算业务包括：
（一）网上支付；
（二）电子货币发行与清算；
（三）银行票据跨行清算；
（四）银行卡跨行清算；
（五）中国人民银行批准的其他支付清算业务。
三、本公告发布之前已在中华人民共和国境内注册成立的特定非金融机构，应于2009年7月31日之前办理登记手续。
本公告发布之后在中华人民共和国境内注册成立的特定非金融机构，应自从事支付清算业务之日起1个月内办理登记手续。
四、特定非金融机构办理登记手续时，应向本省（自治区、直辖市）省会（首府）所在地的中国人民银行分支机构提交下列材料：
（一）特定非金融机构支付清算业务登记表（附件1）；
（二）有关支付清算业务的处理流程及业务管理办法；
（三）机构内部控制制度及风险管理措施；
（四）营业执照（副本）及法定代表人身份证明的复印件；
（五）公司章程；
（六）验资证明及经审计的上年度财务会计报告；
（七）高级管理人员名单及其履历；
（八）特定非金融机构重要出资人基本情况登记表（附件2）；
（九）技术安全认证证明；
（十）商业银行出具的业务合作关系证明；
（十一）材料真实性声明；
（十二）中国人民银行要求的其他材料。
上述材料一式两份。其中，（一）、（八）两项的电子表格可通过中国人民银行网站“www.pbc.gov.cn/法律法规规章/金融规章”下载。
五、特定非金融机构变更已登记事项的，应自变更决议或者决定作出之日起3个月内办理变更手续。
六、中国人民银行将依法会同有关部门共同打击损害消费者权益的行为及违法犯罪活动。
七、中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行负责办理本省（自治区、直辖市）内特定非金融机构的登记。
八、登记的结果仅作为制定有关政策的参考依据，不应视为或解释为中国人民银行对特定非金融机构从事的支付清算业务作出的行政许可决定。
九、本公告自发布之日起施行。
中国人民银行
二〇〇九年四月十六日
附件：
1. 附件一.doc
http://www.pbc.gov.cn/showacc2.asp?id=2082
2. 附件二.doc
http://www.pbc.gov.cn/showacc2.asp?id=2083
近年来，卧底侦查和诱惑侦查(可统称“秘密侦查”或“隐匿身份秘密侦查”)的程序控制引起了热烈的讨论，将这类侦查手段纳入刑事诉讼法以通过立法对该行为加以规范，成为学界和司法实务部门的呼声。刑事诉讼法再修改对于秘密侦查条件与程序加以规定，一方面是对公安机关实施秘密侦查行为进行明确授权，另一方面对实施秘密侦查行为加以程序限制，两个方面都是为了规范秘密侦查行为。
一、秘密侦查及其三种主要方式
所谓“秘密侦查”，是指公安机关出于侦查的必要性，经过公安机关负责人决定，派出有关人员隐瞒身份进行的侦查活动。秘密侦查的“秘密性”，体现为身份上保密，将从事侦查活动的人员的身份隐藏起来，以虚构的其他身份骗取对方信任，或者使对方产生误解，从而进行收集证据、了解案情、保护被害人、抓捕犯罪嫌疑人和控制犯罪活动等侦查行为。秘密侦查的方式主要有三种:一是化装侦查，包括以便装或者异装进行侦查，目的是为了隐去真实身份乃至诱使对方上钩。二是卧底侦查，隐瞒真实身份、虚构另一种身份进入犯罪组织当中，成为其成员，收集情报和证据，了解犯罪组织和犯罪情况，控制和遏止犯罪，为抓获犯罪组织成员和破获犯罪组织创造条件。三是诱惑侦查，指的是侦查人员设下圈套诱使犯罪嫌疑人实施犯罪行为，然后将其抓获，又称“诱饵侦查”、“侦查陷阱”。
修改后的刑事诉讼法第151条规定:“为了查明案情，在必要的时候，经公安机关负责人决定，可以由有关人员隐匿其身份实施侦查。但是，不得诱使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。”同时规定了“控制下交付措施”:“对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付。”这里的“有关人员”主要是指侦查人员，即在公安机关从事侦查等活动的公安人员。不过，基于侦查工作的需要，有时也会指派非公安人员在公安机关的指挥和指导下实施侦查行为。
二、适用秘密侦查的程序要求
秘密侦查是刑事侦查中早已存在和实施的侦查行为。在秘密侦查中，侦查行为的必要性、正当性和合法性有时会引起争议。显然，在秘密侦查手段日常性实施的情况下，有必要在刑事诉讼法再修改中加以规范。因此，对于秘密侦查，刑事诉讼法作出了程序上的限制:
首先，在适用目的上加以限制。秘密侦查只能服务于查明刑事案件案情的需要，不能用于查明案情以外的目的。
其次，在必要性方面加以限制。进行秘密侦查必须基于侦查上的必要性，也就是在没有其他更好的可替代性方法的情况下，才能实施秘密侦查，有其他侦查方法可以达到同样目的时，不应贸然采取秘密侦查方法。
再次，在决定权方面加以限制。只有公安机关的负责人有权决定采用秘密侦查方法，因此侦查部门认为有必要采取秘密侦查方法时，应当向公安机关负责人报告并说明理由，由公安机关负责人对采取秘密侦查措施的必要性进行审查，在此基础上作出决定，并应当采取书面形式以备核查。
三、采取秘密侦查措施的方法限制
对秘密侦查后果进行限制，进行秘密侦查，应当杜绝两种有害方法:
一是诱使他人犯罪。本条“诱使他人犯罪”应当指对方没有犯罪意图而引诱使之产生犯罪欲念并实施犯罪的行为，包括渲染犯罪的益处、打消对方的顾虑、为对方提供犯罪条件等，使没有犯罪意图的人产生犯罪意图。这是在实施秘密侦查中不允许的。
把握“诱使他人犯罪”的界限，主要涉及秘密侦查中的诱惑侦查。秘密侦查中的诱惑侦查，通常有两种情况，一是犯意诱发型，一是机会提供型。犯意诱发型又称诱使型，被诱惑的对象本无犯意，因受到诱惑而产生犯意，进而实施犯罪，就属于犯意诱发型。机会提供型又称暴露型，被诱惑的对象有犯意在先，侦查人员为其提供实施犯罪的机会，进而在其实施犯罪时或者实施犯罪后加以抓捕。诱发犯罪，究竟诱发的是犯意，还是为已有的犯意提供机会，是正确理解和适用本条的关键所在。无论犯意诱发型还是机会提供型，都具有诱发犯罪的作用。两者区别在于，前者“制造犯罪”，将不存在的犯意诱发出来，使犯罪发生，没有这种诱发也就没有犯罪发生;后者是“促成犯罪”，为已经存在的犯意提供实施的机会，例如被诱惑的对象持有毒品，有贩卖之意或者实际上已经在从事贩毒活动，侦查人员或者侦查机关安排的侦查人员以外的人乔装买主与之接洽，为其贩毒提供机会。前者没有诱惑侦查就没有犯罪，后者没有诱惑侦查就没有此次犯罪(一般情况下若有其他机会犯罪还会实施)，但无可否定，这种情况都有诱发犯罪的作用。
诱惑侦查往往用于无被害者的犯罪，这种犯罪往往有隐秘性强、收集证据困难的特点，运用诱惑侦查有利于收集证据并缉获犯罪人。因此，在破获毒品案件中，诱惑侦查得到大量适用，也获得了明显的成效。除了毒品案件之外，贿赂案件、走私案件以及有组织犯罪案件等，也都会运用诱惑侦查方法。
对于秘密侦查，关键在于要禁绝犯意诱导型方式，并加强程序控制、严格适用条件，避免其“制造犯罪”或者其他负作用。对此，外国一些规制诱惑侦查的做法值得我们借鉴。一是建立制度，如美国1981年制定《关于秘密侦查的规则》(又译《关于秘密侦查的基准》)来规制诱惑侦查行为，要求尽可能地不用或少用诱惑侦查手段，并对该手段的应用作出具体规定。二是为诱惑侦查设定条件，如德国刑事诉讼法典第110条规定:“在有足够的事实依据，表明由团伙成员或者以其他方式有组织地实施了重大犯罪行为的时候，允许派遣秘密侦查员侦查犯罪行为。”三是通过证据规则，排除非法或者不当的诱惑侦查行为取得的证据，借此对违法或者不当的侦查行为的结果加以排除。四是如果诱惑侦查违法程度严重到不允许行使国家刑罚权程度，甚至免除被诱惑犯罪者的刑事责任。五是对违法或者不当诱惑侦查行为引起的责任加以明确规定，被害人有权获得有效的司法救济。
二是不得采取可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。这里强调的是“可能”，即只要存在危害公共安全或者发生重大人身危险的可能性，就应当避免采取相应的侦查行为。
在刑事诉讼法再修改之前，我国对秘密侦查尚无立法规范，刑事诉讼法再修改将秘密侦查纳入立法规范的范围，使秘密侦查行为有法可依，也有了一定的程序限制，显然是立法取得的一个进步。不过，对于秘密侦查，法律上的限制也存在过于笼统、原则的问题，其中“诱使他人犯罪”的表述存在一定的模糊性。至于违反该规定应有哪些程序性制裁措施以及当产生违法后果或者因工作疏失而给无辜者造成损害的情况下，应当为被害者提供赔偿或者补偿，立法上仍付阙如，应当通过相关法律解释加以弥补。
(作者为清华大学法学院教授)
