内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排
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内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排
中国证券监督管理委员会 香港证监会
《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》
（中国证监会与香港证监会于2003年12月3日签署）
1. 前言
内地与香港在今年六月二＋九日所签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下称“《安排》”)中，就证券业而言的其中一项承诺是“简化香港专业人员在内地申请证券期货从业资格的相关程序”。为了确保协议承诺能如期于二零零四年一月一日开始实施，中国证监会与香港证监会就落实承诺的有关问题进行了商谈，形成本安排。目的是根据《安排》的承诺为两地专业人员提供一个申请从业及执业资格或牌照的简化程序，并不影响他们按现有正常途径向监管机构作出申请。
2. 专业人员的定义
Ø 内地专业人员- 指拥有有效的内地相关执业资格的中国公民
Ø 香港专业人员- 指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民
3. 协议详情
3.1 主要协议
就落实《安排》的承诺，两会协议如下：
Ø 通过内地相关法规考试的香港专业人员，可获中国证券业协会或中国期货业协会颁发从业资格
经此途径取得从业资格的香港专业人员，如持有香港负责人员牌照，认可作为内地高管人员的任职资历要求，如持有香港代表牌照，将等同取得内地一般的从业资格
Ø 内地专业人员可获香港证监会视作符合香港行业资格
经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格
所有准备经上述途径取得资格的人员，应按内地或香港各自的程序提出申请，各负责审批的机构，可因应情况对个别要求作出宽免或免试安排。其所取得的从业或行业资格，仍须受以下第4部份两地资格对照的规限。如申请执业资格或牌照，该人员仍需符合其它取得资格或牌照的要求，例如该人员的经历须与所申请的执业资格或牌照相关，到香港申请牌照的内地专业人员须通过香港的相关法规考试等。各负责审批资格或牌照的监管机构，可因应特殊情况作出宽免。
3.2 其它协议
香港专业人员在内地申请执业资格时，申请人：
Ø 持有在香港取得或获香港证监会接纳的大学学历可被视作已符合内地对大学学历的要求
Ø 在香港累积的或获香港证监会接纳的市场经验可被视作等同内地相关的工作经历
3.3 考试方面的安排
法规考试及培训的合作安排交由中国证券业协会、中国期货业协会及香港证券专业学会进行商议和落实。
4. 两地资格对照
根据两地从业人员可经营的受规管活动，就《安排》的承诺订出以下的对照：
内地执业资格
香港牌照列出的受规管活动
香港旧制度下的牌照
证券执业资格(已通过证券交易专科考试)
证券交易
证券交易商
证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)
就证券提供意见
证券交易商、投资顾问
证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)
就机构融资提供意见
证券交易商、投资顾问
期货执业资格(已通过期货专科考试)
期货合约交易
商品交易商
期货执业资格(已通过期货专科考试)
就期货合约提供意见
商品交易商、商品交易顾问
证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)
提供资产管理
证券交易商、投资顾问
两地的专业人员于内地或香港申请执业资格或牌照时，只会根据上表的对照被视作已拥有与其目前资格相对应的从业或行业资格。
5. 审核资格安排
5.1 香港专业人员到内地申请从业资格
香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时，须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试，行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时，应按《安排》附件五第七条第（三）款处理。
5.2 香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格
在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上，香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定，中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格，并通过其互联网站公告取得资格的人员。如未能符合申请执业的其它规定，可按内地有关程序处理。
5.3 内地专业人员到香港申请牌照
内地专业人员经《安排》提供的途径到香港申请牌照时，须向香港证监会提交一份其当时拥有的执业资格的清单。申请人须书面授权香港证监会向中国证监会查询其遵守法规的纪录。香港证监会收到申请后，将自行从中国证监会或行业协会互联网站确认申请人的执业资格(如有关资料并不是对公众开放，中国证监会或行业协会将会向香港证监会开放有关资料库)，并经电邮向中国证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关申请牌照的其它规定，香港证监会将会向其发出牌照，并通过其互联网站上持牌人公众纪录册提供获发牌照的人员资料。如未能符合申请牌照的其它规定，可按香港有关程序处理。
6. 监管合作
6.1 通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单
两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单的变更，以方便双方对有关人员的管理。由于名单并不涉及敏感资料，香港证监会可直接与中国证监会或行业协会进行交换资料。
6.2 通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案
由于违规个案(特别是正在处理的个案)涉及敏感资料，有关通报只可在两地证监会之间进行。两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案，如有需要，亦可就个别个案即时作出通报。
6.3 定期会议
两地证监会目前已根据《监管合作备忘录》举行定期会议，有关经此途径取得执业资格或牌照人员的监管及通报重大违规个案，可加入该会议议程，以便定期检讨有关安排及成效。
7. 违规及调查
7.1 违规的处理
经此途径取得执业资格或牌照的人员如在异地执业时涉及违规行为，当地证监会可就个案采取纪律行动，并应将有关行动通报另一方的证监会。在收到有关资料后，获通报的一方可将有关资料纪录存档，并根据所在地的法律及法规决定是否能够或需要采取相应的纪律行动。如决定采取行动，亦须将行动的资料向另一方通报。
7.2 违规的调查
如经此途径取得执业资格或牌照的人员出现违规情况，其所在地的证监会可向另一方的证监会要求就调查提供协助。有关协助的请求，可按已签订的《监管合作备忘录》提出。
8、其它
如内地或香港有关法律、法规有改变，有关安排可再作出相应调整。
签署方 :
中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会
庄心一 张灼华
二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日
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[1]身份证明指香港永久性居民的身份证明，其中属于中国公民的还应提供港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照
辽宁省国土规划管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省国土规划管理办法
辽宁省人民政府令第225号
《辽宁省国土规划管理办法》业经2009年3月2日辽宁省第十一届人民政府第18次常务会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。
省 长 陈政高
二○○九年三月十六日
辽宁省国土规划管理办法
第一条 为了加强国土规划管理，有效保护和合理开发利用国土资源，促进经济社会与人口、资源与环境的协调发展，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称国土规划，是指根据国家和省发展战略，以及规划区域的自然、经济、社会资源和环境条件，按照规定程序制定的全省或者省内一定区域国土空间开发与布局的总体安排。
国土规划分为综合国土规划、专项国土规划和特定区域国土规划。
第三条 本办法适用于我省行政区域内国土规划的管理活动。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 国土规划的制定和实施，应当遵循从实际出发、统筹兼顾、开发利用与治理保护相结合的原则，正确处理全局利益与局部利益、近期建设与长远发展的关系，实现经济效益、社会效益、资源效益和环境效益的统一。
第五条 省、市、县（含县级市、区，下同）国土资源行政主管部门负责本行政区域内国土规划管理工作。
发展改革、建设、环境保护等政府有关部门按照各自职责，做好国土规划管理的相关工作。
第六条 政府鼓励、支持国土规划科学技术研究和国土规划先进技术的推广应用，提高国土规划实施及监督管理的效能。
第七条 单位和个人应当遵守经依法批准并公布的国土规划，服从规划管理。
任何单位和个人有权向国土资源行政主管部门或者其他政府有关部门举报或者控告违反国土规划的行为。
第八条 综合国土规划是省土地利用总体规划、城镇建设规划、矿产资源总体规划等规划在国土资源利用和国土空间布局等方面的基本依据。综合国土规划应当与国民经济和社会发展规划相协调。
第九条 省政府应当组织有关部门编制综合国土规划、专项国土规划和特定区域国土规划。
特定区域国土规划应当按照综合国土规划要求，编制重点开发区域规划。
第十条 综合国土规划应当包括下列主要内容：
（一）国土资源和环境的综合评价；
（二）社会经济现状分析和发展预测；
（三）国土开发整治的任务和目标；
（四）国土资源开发的规模、布局和步骤；
（五）基础设施建设空间布局和城镇空间布局；
（六）地域分工和综合开发的重点地区；
（七）国土开发整治重大项目的安排；
（八）国土综合整治重点区域；
（九）禁止和限制开发的地域范围；
（十）实施国土规划的政策和措施；
（十一）需要纳入综合国土规划的其他内容。
第十一条 专项国土规划的内容，根据综合国土规划的具体要求确定。
第十二条 特定区域国土规划应当包括综合国土规划内容和下列主要内容：
（一）人口、资源、经济增长等综合分析预测；
（二）区域发展框架；
（三）区域地震地质区划；
（四）城镇体系及主要城市的功能定位；
（五）需要统筹建设的重大工程；
（六）区域协调机制；
（七）需要纳入特定区域国土规划的其他内容。
第十三条 国土规划应当在国土规划纲要的基础上编制。
国土规划纲要应当根据国土规划任务需要和规划区的实际情况编制。国土规划纲要经省政府组织有关部门和专家论证并经国务院国土资源行政主管部门审议通过。
第十四条 编制国土规划，应当具备国家规定的勘察、测绘、气象、地震、水文、环境和行政区划等基础资料。
省、市、县政府有关主管部门应当根据编制国土规划的需要，及时提供有关基础资料。
第十五条 国土规划报送审批前，省国土资源行政主管部门应当依法将国土规划草案予以公告，召开听证会，听取公众的意见。公告的时间不得少于30日。
编制国土规划应当充分考虑公众的意见，并在报送审批的材料中附具意见采纳情况及理由。
第十六条 国土规划报送审批前，省国土资源行政主管部门应当组织专家和政府有关部门进行论证审查，并形成论证审查意见。未通过论证审查的，不得报批。
论证审查专项国土规划时，专项国土规划领域以外的相关专家人数应当不少于参加论证审查专家总人数的1/3。
第十七条 报送审批国土规划审批手续时，应当报送下列材料：
（一）国土规划文本、图集及编制说明；
（二）专家和有关部门的论证审查意见；
（三）需要提交的其他材料。
第十八条 国土规划由省政府报国务院并按照国家规定的审批权限履行审批手续。
第十九条 国土规划经批准后，由省政府公布。法律、法规规定不得公开的内容除外。
第二十条 国土规划的规划期限一般为25年。分为近期规划、中期规划和远期规划。
国土规划可以对国土更长远的发展作出预测性安排。
第二十一条 有下列情形之一，应当对国土规划进行修订：
（一）全国国土规划发生变更需要修订国土规划的；
（二）行政区划调整需要修订国土规划的；
（三）因国民经济和社会发展规划要求确需修订国土规划的；
（四）因国务院和省政府批准重大建设工程确需修订国土规划的；
（五）经评估需要修订国土规划的；
（六）法律、法规规定应当修订国土规划的其他情形。
第二十二条 修订国土规划，由省国土资源行政主管部门提出修订方案，经评估论证后，报省政府组织修订。国土规划的修订，应当按照国家规定的审批权限履行审批手续。
第二十三条 市、县政府应当根据当地经济社会发展水平，有计划、分步骤地组织实施国土规划。
第二十四条 省国土资源行政主管部门应当根据国土规划，会同政府有关部门分阶段制定国土开发整治实施方案，明确国土开发整治重大工程建设的时序、开发方向和空间布局。
国土开发整治实施方案经省政府批准后，由市、县政府及有关部门按照方案要求组织实施。
第二十五条 实行国土资源调查统计和监测制度。省国土资源行政主管部门应当组织建立和完善全省统一的国土资源开发利用地理信息系统，对国土资源调查和监测数据实行信息化管理，实现信息共享。
国土资源行政主管部门拟定的统计调查项目，应当依法报同级政府统计部门审批或者备案。定期将国土资源调查统计结果和监测数据报上一级国土资源行政主管部门，抄送同级政府统计部门。
政府其他有关部门和有关监测机构，应当及时向当地国土资源行政主管部门提供国土资源监测数据。
第二十六条 省、市、县国土资源行政主管部门应当组织政府有关部门和专家定期对本行政区域内国土规划实施情况进行评估，评估结果作为修改国土规划的依据。
第二十七条 省、市、县政府及其国土资源行政主管部门应当加强对国土规划实施的监督检查。
监督检查情况和处理结果应当依法公开，供公众查阅和监督。
第二十八条 国土资源行政主管部门对国土规划的实施情况进行监督检查时，有权采取下列措施：
（一）要求有关单位和人员提供与监督事项有关的文件、资料，并进行复制；
（二）要求有关单位和人员就监督事项涉及的问题作出解释和说明，并根据需要进入现场进行勘测；
（三）责令有关单位和人员停止违反有关国土规划法律、法规和规章的行为。
第二十九条 国土资源行政主管部门在查处违反本办法规定的行为时，对应当给予行政处分的国家机关工作人员，依法向监察机关提出处分建议。
第三十条 违反本办法规定，国土资源行政主管部门及其他政府有关部门，有下列情形之一，造成严重后果的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）国土规划报送审批前，未组织专家和有关部门进行论证审查，并形成论证审查意见以及未通过论证审查报批的；
（二）未按照国家规定的审批权限履行审批手续修订国土规划的；
（三）不依法实施监督检查的；
（四）发现违法行为不予查处的；
（五）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
第三十一条 违反本办法规定的其他行为，按照有关法律、法规和规章的规定实施处罚。
第三十二条 本办法自2009年5月1日起施行。
齐齐哈尔市地方自筹基本建设计划管理暂行规定
黑龙江省齐齐哈尔市人民政府
齐齐哈尔市地方自筹基本建设计划管理暂行规定
齐齐哈尔市人民政府
第一章 总 则
第一条 为有效地控制地方自筹基本建设投资规模，合理调整投资结构，提高投资效益，根据国家和省有关规定，结合我市实际情况，制定本规定。
第二条 凡本市地方全民所有制单位、集体所有制单位、个体以及其他经济形式的组织投资进行地方自筹基本建设（包括商品房建设），均应执行本规定。
第三条 本市地方自筹基本建设项目（以下简称建设项目）计划由各级计划部门按职责、权限负责实施管理，其他任何部门和个人无权变更。如需改变时，必须经原计划批准部门审批。
第二章 计划审批程序和审批权限
第四条 建设项目在计划管理上分为续建项目、新开工项目、预备项目和前期工作项目四个档次。
第五条 建设项目原则上应编报项目建议书、可行性研究报告、设计任务书等文件，由计划部门审批。其中，批准项目建议书可列为前期工作项目计划；批准可行性研究报告（或设计任务书）可列为预备项目计划。初步设计的概算，由建设项目主管部门提出，计划部门组织审查并批准
。
列入年度计划的生产性建设项目，必须有经批准的初步设计概算和施工图设计。
第六条 项目建议书、可行性研究报告、设计任务书的编制内容和深度要求，按附件规定执行。
第七条 总投资在3000万元以下（原材料生产性建设项目在5000万元以下）至300万元以上的生产性建设项目以及总投资在1000万元以下至200万元以上的非生产性建设项目（住宅建设项目除外），须经有法人资格的工程咨询公司进行经济技术论证，提出评估报告。
工程咨询公司提出的评估报告，作为计划部门审批项目的依据。
第八条 新建项目一律实行预备项目的管理办法。列为预算项目的，建设单位应提前做好存款、地号落实、设计以及其他必要的准备工作。所有预算项目，不准进施工队伍。
第九条 建设项目的审批权限根据有关文件规定执行。其中：
（一）国家和省产业发展序列中控制发展的产业和产品项目（包括啤酒、卷烟、小炼钢、小轧钢、小水泥、平板玻璃、浸油、制糖、造纸、亚麻纺织业以及塑料制品、乳制品、毛棉纺织品、化纤品等），不论投资额大小，一律由市计划部门审核同意后，报省审批。
（二）新建、扩建楼堂馆所项目，一律由市计划部门审核同意后，报省审批；翻建楼堂馆所项目，由市计划部门审批。
（三）城乡个体建房由所在县、区计划部门审批，并纳入个体投资建设规模。个体集资统建总投资在30万元以上的建设项目，由市计划部门审批；30万元以下的，由所在县、区计划部门审批。
（四）商品房生产和销售计划，由市计划部门审批。
第十条 基本建设计划一经批准，建设单位要严格执行。建设工程因生产需要或特殊情况需增加投资、增减项目、改变标准的，必须提前报市计委审核。
第十一条 新开工项目在开工建设前，建设单位必须将经批准的概（预）算文件、施工设计总说明和正（侧）立面图、一层平面图及标准平面图各一份报市计划部门备案，否则不予下达年度计划。
第三章 资金管理
第十二条 全民和城镇集体所有制单位的基本建设资金（包括与基本建设合建的翻建工程的建设资金）、商品房开发公司的建设资金（包括预收的购房款），均须存入建设银行，其他银行不得办理基本建设拨款业务。农村集体和个体集资统建项目的建设资金，也必须存入银行。计划部
门按其银行存款额和建设内容下达建设计划。
第十三条 用于自筹基本建设的资金必须坚持“先存后批、先批后用、存足半年”的原则。确需提前支用的，应按审批权限报计划、财政部门和建设银行联合审批。
第十四条 自筹投资安排基本建设项目的全民所有制单位、城镇集体所有制单位，均按自筹投资额的15％认购重点企业债券。未认购债券的单位，不予下达计划。
第十五条 财政部门负责全民单位自筹资金来源的审批；税务部门负责集体单位自筹资金来源的审批。计划部门依据财政、税务部门的审查意见审批项目。
第十六条 下列资金不得用作地方自筹基本建设资金：
（一）企业更改资金和大修理资金；
（二）非金融机构的贷款及各类租赁资金；
（三）未经批准发行的各种债券；
（四）各项行政事业经费；
（五）应上缴的税金、利润；
（六）流动资金及其它按有关规定不得用于基本建设的专项基金。
第十七条 需用地方财力安排的建设项目，建设单位必须事先向计划部门申报，并由计划部门统筹安排。
地方财力安排的建设项目，一律实行投资包干办法，超支自负。
第十八条 各级审计机关要对建设项目资金来源是否正当，使用是否合理，国家下达的基本建设计划是否被突破等进行事前、事中和事后审计。
审计机关收缴的建设项目违纪资金及罚款，每半年由审计机关划转给同级计划部门，由计划部门按国家有关规定，用于重点项目建设。
第四章 投资规模管理
第十九条 对全民所有制单位自筹基本建设投资规模和商品房屋建设投资规模，实行指令性计划管理；对集体所有制单位和个体投资规模，实行指导性计划管理。
第二十条 中外合资企业中方投资部分，占自筹基本建设规模；外方投资部分按国家有关规定执行。
第二十一条 翻建和零星土建资金，不占自筹基本建设规模。如翻建的同时需扩建，扩建部分必须按基本建设程序报批并占自筹基本建设规模。
第二十二条 上年度的地方自筹基本建设规模原则上不能结转下年度使用。建设项目需转入下年度继续建设的，要在下年度重新申请和安排投资规模。
第二十三条 建设单位依法缴纳的税款额和按规定购买的重点企业债券，均不占基本建设规模。
第二十四条 商品房销售，必须纳入基本建设规模。商品房开发单位向全民、集体单位或个人销售商品房时，必须有计划部门批准的计划，否则不准销售。
第五章 处 罚
第二十五条 下列项目均属计划外项目：
（一）未经审批或越权审批进行建设的；
（二）以翻建或零星土建名义进行基本建设的；
（三）以集体所有制名义进行全民所有制单位基本建设的；
（四）以个体名义进行全民或集体所有制单位基本建设的；
（五）未经计划部门批准生产和销售商品房屋的；
（六）以技术改造名义进行基本建设的。
对计划外工程予以严肃处理。如属楼堂馆所的，予以没收，改做它用。属其它项目的，处以项目总投资30％至50％的罚款，同时追究建设单位主要负责人的行政责任并处以300元以下的罚款；对设计部门和施工单位，处以所得金额三倍的罚款。
第二十六条 对未经批准的建设项目，规划和土地管理部门不得办理选址定位和征地划拨手续；设计部门不得进行设计；建筑单位不得施工；物资部门不得供应材料。
第二十七条 擅自扩大规模，提高建设标准的，按下列规定处理：
（一）对建设单位处以投资额超出部分30％至50％的罚款，同时追究建设单位主要负责人的行政责任并处200元以下的罚款。
（二）对设计部门处以扩大或提高设计部分所得金额三倍的罚款，对主要负责人及直接责任人处以500元以下罚款。
第二十八条 罚没款由各级计划部门下达执行，有关银行代扣，上缴财政。
第六章 附 则
第二十九条 本市区域内的中、省直单位的基本建设项目和商品房建设项目，在向国家和省有关部门申请审批项目前，必须事先向市计委通报，并由市计委在上报报告副本上签署意见。未经市计委同意的项目，当地规划和土地管理部门不予办理选址定位和征地划拨手续，供电部门不予
供电。
第三十条 本规定如与国家、省有关规定有抵触时，执行国家和省规定；与本市过去有关规定抵触时，执行本规定。
第三十一条 本办法所说“以上”，均包括本数；本办法所说“以下”，均不包括本数。
第三十二条 本规定由齐齐哈尔市计划委员会负责解释。
第三十三条 本规定自1990年5月1日起施行。
附：《基本建设基目建议书、可行性研究报告、计划任务书编制内容深度要求》
1990年4月17日
