民政部、国家经济体制改革委员会、劳动部关于家居农村的革命烈士家属就业安置问题的复函

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中国证券监督管理委员会 中国人民银行 中国银行业监督管理协会


关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知

证监发[2010]91号


各上市商业银行，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司：

为落实《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见》（国办发［2008］126号），推进上市商业银行在交易所债券交易试点工作，现就有关问题通知如下：

一、试点上市商业银行应在证券交易所集中竞价交易系统进行规定业务范围内的债券现券交易。

二、试点期间，试点上市商业银行参与证券交易所债券交易涉及的债券登记、托管及结算业务，由中国证券登记结算有限责任公司依据现行规则办理。

三、对于试点启动后新发行的债券，中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登记结算有限责任公司应按照双方关于跨市场债券品种的转托管业务协议，办理试点上市商业银行债券跨市场双向转托管业务。

四、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会此前下发的关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易的相关规定如与本通知不符，以本通知为准。



中国证券监督管理委员会

中国人民银行

中国银行业监督管理委员会

二○一○年九月三十日


21世纪国际工程合同的发展趋势
——反思中国工程合同的发展趋势

黎广军


摘要：传统观点认为工程合同双方的利益必然是对立的，必须由第三方工程师独立、公平、公正地执行合同。如今国际主流观点认为工程合同双方存在共同利益，完全可以建立合作伙伴关系，协同工作，互信互惠，以达合同共同目标。文章阐述了当前国际工程合同的这种发展趋势，并简介了2000悉尼奥运会的C21合同和香港工程合同的发展。文章认为目前我国工程合同的发展趋势是追求公平，而有些“公平”规则激化了矛盾冲突。
关键词：工程合同; 合作伙伴关系; 国际; 发展; 趋势


工程合同在建筑市场中占据中心地位，它体现了有关建筑市场的法律法规和惯例，规范了当事人的权利义务和风险，决定了建设模式，领引着建筑市场的发展方向，因此工程合同范本的编制非同小可。国际咨询工程师联合会(FIDIC) 就是通过颁布FIDIC合同条件，规范了国际工程市场的规则和惯例。英国是现代工程合同的发源地，近年取得了许多新进展。本文探讨了部分英国法地区工程合同的发展情况，其余地区可见一斑。

1 英国的工程合同

1.1 JCT合同

英国皇家建筑师学会(RIBA，Royal Institute of British Architects) 1902年编制出版的《建筑合同标准格式》(Standard Form of Building Contracts 香港译“建筑标准合约”)是世界上第一部房屋工程标准合同，在英联邦地区有很大影响。该合同后来以1931年成立的“联合合同审理委员会”(JCT，Joint Contract Tribunal) 名义发行，因此一般称为“JCT合同”。JCT由8个机构组成，包括皇家建筑师学会、皇家特许测量师学会、咨询工程师协会、物业主联盟、专业承包商协会等。

JCT合同实行建筑师和测量师的“双监理”，例如，建筑师审批工期索赔，测量师审批经济索赔。JCT合同有带工程量清单、不带工程量清单、带近似工程量清单、承包商设计、总包、分包、管理承包等版本，最新版本为2005年的JCT05。JCT有一个2页纸的无法律约束力的“合作伙伴关系宪章”(Partnering Charter)。

1.2 ICE合同和NEC合同

英国土木工程师学会(ICE，Institution of Civil Engineers)主编的《土木工程合同条件》在国际上有很大影响，FIDIC合同的原型就是ICE合同。ICE合同只设工程师而不设测量师，于1945年发行第一版，最新版本为1999年第七版。参与编制的有英国土木工程承包商协会(CECA)和英国咨询工程师协会(ACE)。

ICE还编制了“新工程合同”(NEC, New Engineering Contract)。NEC主张从对立转向合作以实现合同目标，不设工程师但增加了争端裁定制度，引入了里程碑付款方式，开创了以简洁语言撰写标准工程合同的先例。这些做法在国际上有很大影响。1991年NEC发行试用版，1993年发行NEC1，1995年发行NEC2，2005年发行的NEC3合同家族达23种。NEC是组装式合同，有6个主选项A～F，次选项有20多个，例如X12—合作伙伴关系、X20—关键履约指标(各方合作缩短工期10%、节约水电20%、减少工伤50%，如此等等)。

2 FIDIC合同的发展趋势

1957年，FIDIC在ICE合同基础上编制出版了第一版红皮书《土木工程施工合同条件》。历史上FIDIC一直强调工程师的独立、公正，1987年第四版红皮书还增加了“工程师要行为公正”条款(第2.6款)。

在ICE的NEC合同影响下，1995年FIDIC首次出版的橘皮书《设计－建造与交钥匙工程合同条件》只设雇主代表而不设工程师，引入了里程碑付款方式和争端裁定委员会(DAB，Dispute Adjudication Board)。DAB由一人或三人组成，合同争端首先提交DAB作出决定，此后28天内一方可将其不满通知对方，然后将争端提交仲裁，否则DAB的决定将变成有约束力的终裁。目前，FIDIC 合同系列都设有DAB制度。

1999年出版的FIDIC新红皮书和新黄皮书的第1.1.2.6款明文规定工程师是雇主的人员，首次否定了工程师的独立地位，并且取消了旧红皮书和旧黄皮书的“工程师要行为公正”条款。1999年首次出版的FIDIC绿皮书《简短合同格式》采用简洁语言编写，不设工程师。同年首次出版的FIDIC银皮书也不设工程师。

3 澳洲合作伙伴战略的C21/GC21合同

1992年，一个专门调查委员会的报告揭露澳洲新南威尔斯州建筑业存在腐败、敌对、不守约、工程低于标准等情况。州政府决定彻底改革建筑业。
最初，各方只签署一个无法律约束力的宪章，答应建立合作伙伴关系，协同工作，避免争端，以达共同目标。1996年政府将无法律约束力的合作伙伴关系提升为战略性的合作合同关系(Co-operative Contracting)，并颁布了《建筑业行为规范》、《建筑业投标规范》、《C21施工合同》等一系列规范。合作合同关系有三大支柱：(1) 最佳行为承包商(Best Practice Contractors)；(2) C21施工合同；(3) 全面的承包商履约报告制度。私人部门也采用这个安排建立合作伙伴战略联盟。

政府建立了承包商履约评价制度，被评为“最佳行为承包商”者有较多投标机会，并可比非最佳行为承包商报价高2%优先中标，合同担保金额还可减半。

C21合同规定签约后14天内举行“开工讨论会”。项目团队(包括分包商、供应商、顾问)和最终用户、当地利益团体派代表出席，讨论如何合作达到合同目标，探讨创新机遇，提出可能发生的问题和解决办法。

C21合同规定完工后21天内举行“收工讨论会”，总结经验，识别关键知识，巩固各方商业关系。
项目履约评价指标有八类：沟通、工期、造价、质量、安全、索赔、环境、合同关系(劳资和分包等)，每类包含多个评价项，每项评价分五级：1-卓越、2-超过期望值、3-满足期望值、4-低于期望值、5-不合要求。

C21合同规定每月召开“履约评价与监测例会”，项目团队成员及外邀人员出席。会议检查、讨论存在的问题，提出改进意见和联合行动计划。与会者对联合履约的上述评价指标分别评分，综合出平均分。各月平均分标注在矩阵图上进行分析。发包人每3个月一次并在竣工后向政府主管部门提交承包商履约报告，分送政府各项目机构。每份履约报告都要与承包商讨论，附上其意见，承包商有权投诉其认为不公正的评价。

政府以“最佳行为计划矩阵图”评价承包商履约水平。矩阵图划分为格，横座标为评估项目：用户聚焦、讨论会行为、管理行为、合作伙伴关系、质量管理、职业保健安全与康复、环境管理。竖座标为评定等级：发展阶段、建立阶段、持续改进阶段、最佳行为阶段。